Факт манипулирования был установлен в результате проведения проверки обращений от физических лиц, поступивших в службу, а также сигналов комплексной системы мониторинга финансового рынка, используемой ФСФР России. Банк России принял решение аннулировать квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка у должностных лиц компаний, являющихся профессиональными участниками финансового рынка и принимавших участие в манипулировании, а именно Иванова А.А., Куприной Е.Г., Шахурина В.В. Банк России также рассматривает вопрос о применении иных мер воздействия к лицам, манипулировавшим рынком паев. Банк России получил от компании Onexim Holdings Limited исчерпывающие объяснения по покупке акций ОАО «ОПИН» в феврале 2012 года и отчет о проведении комплекса мероприятий по недопущению неправомерного использования инсайдерской информации. По мнению Банка России, предпринятые действия устраняют претензии к компании Onexim Holdings Limited и к оценке её деловой репутации.
Монстры, конечно, не могут просто опускать цены, продавая активы, особенно в условиях благоприятного новостного фона. Аналогичная ситуация с подъёмом цен — на подъём цены нужны деньги. В связи с этим используются методы (приёмы) психологического воздействия на внутридневных спекулянтов, которые являются практически основной ценодвижущей силой на рынках.
Банк России установил факт манипулирования на торгах ПАО МОСКОВСКАЯ БИРЖА в 2014 и 2015 годах рынками облигаций ГазпромКО4, АЛРОСА БО1, АЛРОСА БО2, Альфа БО-7, Альфа БО-9 и Башнефть07 (далее — Облигации). В целях осуществления мер по предупреждению манипулирования рынком регулятор считает необходимым обратить внимание участников рынка на следующее. Размер незаконного дохода, извлеченного за рассмотренный период в результате манипулирования указанным лицом рынками ценных бумаг, в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации классифицируется как особо крупный.
Итак, мы дали характеристику шести запрещенным законом вариантам совершения биржевых операций, благодаря которым осуществляется манипулирование рынком. Указанные действия не признаются манипулированием рынком, если обязательства по указанным операциям были прекращены по основаниям, предусмотренным правилами организатора торговли и (или) клиринговой организации. Предполагаемый срок вступления в силу указания — первое полугодие 2022 года.
Мошенники На Фондовом Рынке: Учимся Распознавать Манипуляции
Оператором осуществляется неавтоматизированная обработка персональных данных. Полученная в ходе обработки персональных данных информация передается по внутренней сети ООО ИК «Фридом Финанс» (информация, доступна лишь для строго определенных сотрудников), а также передается с использованием сети общего пользования Интернет. Фридом Финанс и пользователи Сайта, нарушившие свои обязательства по защите Информации, несут ответственность за ущерб, причиненный в связи с неправомерным использованием Информации (в том числе, но не ограничиваясь, неправомерным использованием персональных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации. При регистрации на Сайте и (или) Сервисах Сайта вы даете согласие на обработку персональных данных в соответствии с Политикой путем проставления электронной отметки в специальном чек-боксе. При сборе персональных данных Фридом Финанс осуществляет запись, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение персональных данных граждан Российской Федерации с использованием баз данных, находящихся на территории Российской Федерации.
Факт манипулирования был установлен в результате проведения проверки обращения в службу самого эмитента, а также сигналов комплексной системы мониторинга финансового рынка, используемой ФСФР России. Указанные действия, совершаемые в крупном объеме, не имели экономической целесообразности, а целью их совершения являлось искусственное увеличение спроса на акции ОАО Медиа группа «Война и Мир» для последующей реализация их широкому кругу лиц, а также повышение активности на торгах. Одновременно обращаем внимание, что уголовная ответственность за инсайдерскую торговлю действует с августа 2013 года. Таким образом, Банк России не имеет оснований для передачи материалов проверки в правоохранительные органы в целях возбуждения уголовного дела. Однако изложенные в настоящем информационном сообщении факты, установленные в ходе реализации надзорных полномочий Банка России и отраженные в вышеуказанном предписании, могут быть использованы при оценке деловой репутации соответствующих лиц. Банк России в информационном взаимодействии с иностранными регуляторами установил факт неправомерного использования инсайдерской информации открытого акционерного общества «Открытые инвестиции» (ОАО «ОПИН») и ONEXIM HOLDINGS LIMITED в феврале 2012 года.
Следует отметить, что эти действия привели к повышению цен и увеличению спроса на акции ОАО «ИнтерТрейдИнвест» ОАО «ФинКомИнвест» и повышению объема торгов ими на ММВБ. Лица, осуществлявшие манипулирование ценой ценных бумаг, будут привлечены к административной ответственности в установленном порядке. Информация о данных лицах будет раскрыта ФСФР России после назначения административного наказания. Впоследствии в рамках проведения соответствующих мероприятий, направленных на всестороннее изучение обстоятельств осуществляемых данными лицами операций, установлено, что эти действия фактически совершались по поручению и за счет одного физического лица — то есть являлись кросс-сделками. Манипулирование осуществлялось с брокерских счетов, принадлежащих одному российскому физическому лицу и двум иностранным юридическим лицам. В результате проверки были установлены связи между этими лицами.
Банк России на основании п.5 ч.1 ст.14 Закона224-ФЗ направил компаниям ONEXIM HOLDINGS LIMITED, ARDELICA LTD, FOESTA LIMITED, а также С.С.Горскому предписания о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. Информация о действиях, являющихся манипулированием рынком акций и имеющих признаки уголовно наказуемых деяний, направлена в Следственный комитет Российской Федерации для рассмотрения и принятия соответствующих процессуальных решений. Манипулирование рынком акций стало возможным вследствие ненадлежащего исполнения иностранным депозитарием (кастодианом) UFS CAPITAL LIMITED своих обязанностей по хранению акций, принадлежащих законному владельцу.
Выявленные взаимосвязи данных лиц указывают, что одной из целей манипулирования рынками Паев и Облигаций являлось стремление искусственно завысить стоимость активов, находящихся на балансе АО НПФ «Стратегия», создать видимость успешной деятельности фонда и прибыльности его вложений. Такие действия свидетельствуют о намерении ввести в заблуждение инвесторов и регулятора относительно цены и ликвидности Паев и Облигаций для достижения НПФ «Стратегия» обязательных нормативов путем размещения управляющими компаниями средств пенсионных резервов и инвестирования средств пенсионных накоплений НПФ «Стратегия» в Паи и Облигации. Данные сделки привели к существенным отклонениям параметров торгов Облигациями. Названные выше лица совершали сделки, приведшие к существенным отклонениям спроса, предложения, цены и/или объема торгов Акциями, преимущественно друг с другом по предварительному соглашению, в том числе с целью формирования искусственного рынка Акций и введения в заблуждение третьих лиц относительно их цены.
По сделкам с паями ИПИФ СИ «Третий резервный» на компанию ООО «ФинЭКо» и ее клиентов пришлось 99,71% объема торгов акциями. В ходе проверки установлено, что рынок паев ЗПИФ рентный «Агрокапитал» был практически полностью создан искусственно. Цена паев фонда на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» также как и иные параметры торгов (объем, спрос и предложение), были сформированы нерыночными способами и целенаправленно поддерживалась заинтересованными взаимосвязанными юридическими и физическими лицами. Данными лицами был совершен подавляющий объем сделок с паями фонда на бирже, все они являлись клиентами одного профессионального участника рынка ценных бумаг. Манипулирование рынком акций осуществлялось при участии российского профессионального участника рынка ценных бумаг ООО «ИК «Арбат Финанс» (прежнее наименование — ООО «ИК «Ю Эф Эс Финанс»), которым создана запутанная схема учета прав на акции. Манипулирование рынком является грубым нарушением требований законодательства Российской Федерации, а также нарушением профессиональной этики участников финансового рынка.
При этом брокер может совершать биржевые операции не только в интересах своих клиентов, но также и в свою пользу (при совмещении им брокерской и дилерской деятельности). Такая ситуация является подозрительной в связи с тем, что определенный участник рынка совершает сделки по покупке и продаже одного и того же биржевого товара, причем цена при покупке выше цены при продаже. Получается, что данное лицо целенаправленно совершает биржевые операции себе в убыток.
Центробанк Предложил Расширить Список Признаков Манипулирования Рынком
Манипуляции, как запрещенный прием торговли, являются нарушением законодательства и расследуются государственными органами. Если кто-то на свете и знает, куда движется рынок, так это крупный игрок. Невидимой рукой он вручную направляет график, защищая финансовые интересы своих партнеров и получая сверхприбыли с каждой сделки. И каждый из фондов старается привлечь спекулянтов на свою сторону. Однако если в отсутствии крупных конкурентов применять описанные алгоритмы манипулирования биржей относительно легко, то применять эти же алгоритмы в присутствии крупных конкурентов очень трудно, поскольку каждый из противников старается спутать карты другому. Иногда, при недостатке мелкой рыбёшки на рынках (это бывает в периоды кризисов, когда всю мелочь уже распугали), хедж-фонды не прочь разыграть партеечку со своими прямыми конкурентами и это очень увлекательное зрелище.
С целью технического перевода ценных бумаг между своими счетами в режиме анонимных торгов ПАО Московская Биржа совершались сделки с обыкновенными акциями ПАО «МРСК Северного Кавказа» и привилегированными акциями ПАО «Пермская энергосбытовая компания» (далее совместно — Акции), которые привели к существенному отклонению объема торгов Акциями. С апреля 2016 года наиболее активным участником рынка Акций являлся профессиональный участник рынка ценных бумаг, исполняющий функции маркет-мейкера. Кроме того, в указанный период наблюдался резкий рост числа сделок с участием широкого круга физических лиц, значительная часть которых привлекалась связанными с эмитентом организациями. Действия маркет-мейкера и увеличение количества участников рынка Акций способствовали поддержанию цены Акций на стабильном уровне. Банк России установил факт манипулирования на торгах ПАО Московская Биржа (далее — Биржа) рынком обыкновенных акций ПАО «ВТОРРЕСУРСЫ» (далее — Акции) в2012–2016 годах.
В отношении лиц, осуществивших манипулирование рынком Акций, Банком России будут применены необходимые меры воздействия. Следует отметить, что, поскольку клиенты АО ИК «Элтра», не являющиеся участниками торгов, совершали действия, определяемые Федеральным законом как манипулирование рынком, на них не распространяются изъятия, предусмотренные пунктом 3 части 3 статьи 5 Федерального закона. Маркетмейкером в отношении Акций в Период выступало АО ИК «Элтра». В ходе проверки было установлено, что фактически сделки по счетам Тарасовой Р.О. На основании оформленных на него указанными лицами доверенностей.
Таким образом, у физических лиц была возможность в течение нескольких минут покупать и продавать ценные бумаги, фиксируя положительный финансовый результат. Банк России принял решение об аннулировании аттестата специалиста финансового рынка, выданного Гревцеву В.В., а также рассматривает вопрос о принятии иных мер по недопущению лицами, вовлеченными в манипулирование, подобных нарушений в дальнейшем. Следует отметить, что в период совершения указанных выше сделок ООО «УНИВЕР Капитал» осуществляло функции маркет-мейкера на рынке Паев, ввиду чего на его действия распространяются изъятия, установленные пунктом 3 части 3 статьи 5 Федерального закона, а следовательно, действия ООО «УНИВЕР Капитал» не могут быть формально признаны манипулированием рынком. Данная группа лиц осуществляла согласованные действия с целью введения в заблуждение инвесторов относительно истинной ликвидности и востребованности Акций. Ивлевым Ю.Л., ООО «ГАРАНТ ЭНЕРГО», ООО «Воронежсбыт» и Раскопиным Д.В. В результате было сформировано более 50% общего объема торгов Акциями, что и обеспечило рост их цены в означенный период времени с 1185 до 2000 руб.
Манипулятор проделывает это все до тех пор, пока основная масса инвесторов не займет выжидательную позицию, находясь внутри позиций и сняв все стоп-лоссы. Чтобы «укачать» инвесторов, крупный игрок подталкивает цены то вверх, то вниз с нарастающей амплитудой. Целью игрока является вывод цены на уровни, на которых сработает большинство стоп-лоссов, установленных спекулянтами и простыми участниками рынка. Стратегия «укачивания» сродни «стиральной доске» по способу реализации. Смысл не в том, чтобы выгнать спекулянтов с рынка, а наоборот — чтобы заставить их открыть позиции и перестать реагировать на движения рынка, то есть привлечь и удержать.
- Ивлевым Ю.Л., ООО «ГАРАНТ ЭНЕРГО», ООО «Воронежсбыт» и Раскопиным Д.В.
- Обстоятельства совершения операций с Акциями были установлены благодаря взаимодействию Банка России с регуляторами финансовых рынков Великобритании , Республики Кипр а также Бермудских островов в соответствии с Многосторонним меморандумом о взаимопонимании Международной организации комиссий по ценным бумагам .
- Банк России принял решение аннулировать квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка у должностных лиц компаний, являющихся профессиональными участниками финансового рынка и принимавших участие в манипулировании, а именно Иванова А.А., Куприной Е.Г., Шахурина В.В.
Среднедневной объем торгов по бумагам компании также обычно составляет десятки тысяч рублей, тогда как 3 сентября он достиг 6 млн руб. Направление предписания о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем Марламову Элвису Таировичу. Предписания о недопущении совершения аналогичных нарушений в дальнейшем. Информация, полученная службой в ходе проверки, была рассмотрена Экспертной комиссией по существенным рыночным отклонениям при ФСФР России. Члены комиссии признали, что проведенные сделки привели к существенному отклонению рыночных параметров бумаг эмитента, в частности внутридневного объема торгов.
Комментарии
Отправить комментарий